在提交
注冊(cè)私募基金公司申請(qǐng)材料的時(shí)候，有一項(xiàng)是需要提交公司組織架構(gòu)的材料文件，很多人都不知道私募基金公司組織架構(gòu)都有哪些？作為一個(gè)私募基金公司，需要有一個(gè)完整的人員架構(gòu)。我們以公司型私募基金公司為例詳細(xì)的講解一下公司的組織架構(gòu)，合伙型的可以參照相應(yīng)設(shè)置。
從部門(mén)職能來(lái)分，一般的公司內(nèi)部架構(gòu)如圖所示：
下面我們就具體的對(duì)部門(mén)的職能進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明，順序不代表部門(mén)的權(quán)利等級(jí)，而且每個(gè)公司的實(shí)際情況可能都會(huì)一些不同，所以僅供參考借鑒。例如在一些人數(shù)不多的公司，可能就不會(huì)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)或者風(fēng)控評(píng)審會(huì)，只設(shè)置了投資決策委員會(huì)，對(duì)公司投資管理運(yùn)營(yíng)以及所受托管理基金的投資業(yè)務(wù)做出獨(dú)立決策。
1.股東會(huì)：股東會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司經(jīng)營(yíng)、投資方針并決定公司各大重要事項(xiàng)。
2.執(zhí)行董事：執(zhí)行董事職責(zé)包括：聽(tīng)取投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、總經(jīng)理報(bào)告；決定公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)的設(shè)置；制定公司的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、原則及方法；根據(jù)公司章程等規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)決定公司的自有資金投資事項(xiàng)；根據(jù)公司章程對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)事務(wù)作出決定；執(zhí)行股東會(huì)決議。執(zhí)行董事由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。
3.總經(jīng)理：負(fù)責(zé)公司運(yùn)營(yíng)發(fā)展的全面工作，主持公司的經(jīng)營(yíng)管理工作；為公司創(chuàng)造有序、規(guī)范、安全、高效的工作環(huán)境；負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)制度的有效執(zhí)行和實(shí)施；負(fù)責(zé)公司操作系統(tǒng)和客服系統(tǒng)的日常運(yùn)行、管理和維護(hù)；聽(tīng)取投資部、風(fēng)控部、市場(chǎng)部、綜合管理部等職能部門(mén)匯報(bào)；組織實(shí)施執(zhí)行董亊決議等。總經(jīng)理由執(zhí)行董亊聘任，對(duì)執(zhí)行董亊匯報(bào)并負(fù)責(zé)。
4.投資決策委員會(huì)：審議決定基金產(chǎn)品發(fā)行，根據(jù)基金合同約定或授權(quán)作出基金投資或退出的決策，授權(quán)投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在授權(quán)范圍內(nèi)行使投資決策委員會(huì)職責(zé)，監(jiān)督投資部投資行為。投資決策委員會(huì)由三人組成，分別是公司總經(jīng)理、投資總監(jiān)或其他投資負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)。投資決策委員會(huì)向執(zhí)行董事報(bào)告，對(duì)執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。
5.綜合管理部：負(fù)責(zé)公司日常行政亊務(wù)，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事務(wù)、成本核算、資產(chǎn)的管理工作；負(fù)責(zé)員工工資、稅務(wù)的編制及復(fù)核工作；負(fù)責(zé)員工招聘、培訓(xùn)，有效組織公司人力資源和后勤保障，為公司發(fā)展提供各項(xiàng)依據(jù)，保障公司的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)。綜合管理部經(jīng)理整體負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)、后勤、人力資源管理事宜，并向總經(jīng)理匯報(bào)。財(cái)務(wù)、人事、行政這三項(xiàng)職能也可以分別由三個(gè)部門(mén)進(jìn)行分工執(zhí)行。
6.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；對(duì)風(fēng)控部提交的投資項(xiàng)目或產(chǎn)品募集項(xiàng)目合規(guī)性初審意見(jiàn)進(jìn)行終審，并作為投資決策委員會(huì)決策依據(jù)之一；授權(quán)風(fēng)控負(fù)責(zé)人在授權(quán)范圍內(nèi)履行項(xiàng)目合規(guī)性終審義務(wù)；監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由三人組成，分別是總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)或合規(guī)法務(wù)負(fù)責(zé)人等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)向執(zhí)行董事報(bào)告，對(duì)執(zhí)行董事負(fù)責(zé)。
7.風(fēng)控部：公司內(nèi)部與職的風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)。其職責(zé)包括：獨(dú)立于投資部開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作，對(duì)投資部提交的投資項(xiàng)目進(jìn)行初審；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；跟蹤基金和投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析并做出風(fēng)險(xiǎn)提示；在出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向總經(jīng)理及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)與項(xiàng)報(bào)告。風(fēng)控部設(shè)風(fēng)控總監(jiān)、風(fēng)控專員等崗位。風(fēng)控總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)控部工作，并有權(quán)在風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性終審。
8.投資部：公司內(nèi)設(shè)的專門(mén)投資管理部門(mén)，由投資部經(jīng)理負(fù)責(zé)，向總經(jīng)理報(bào)告，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。投資部進(jìn)行投資管理的內(nèi)容包括：對(duì)篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議，負(fù)責(zé)投資、投后管理、退出過(guò)程中具體事務(wù)的管理，并負(fù)有識(shí)別、評(píng)估投資退出過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé)；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、執(zhí)行、退出過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。投資部設(shè)投資經(jīng)理、投資經(jīng)理助理等崗位。投資部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)投資經(jīng)理的基金產(chǎn)品發(fā)行、投資事宜進(jìn)行初審、并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)終審，在經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)決策后負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督投資經(jīng)理實(shí)施；投資部負(fù)責(zé)人有權(quán)在自身的權(quán)限范圍內(nèi)決定公司基金產(chǎn)品發(fā)行、投資事宜（如投資決策委員會(huì)授權(quán)）。
9.市場(chǎng)部：公司內(nèi)部的資金募集部門(mén)，在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，向總經(jīng)理報(bào)告，對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。其職責(zé)包括：銷售募集機(jī)構(gòu)遴選工作，規(guī)范產(chǎn)品銷售募集機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)流程，建立種類齊全、多層次和高效的產(chǎn)品銷售募集機(jī)構(gòu)體系；私募基金的推介、銷售；合格投資者的審查與確認(rèn)。市場(chǎng)部設(shè)總監(jiān)、銷售經(jīng)理崗位。市場(chǎng)部經(jīng)理整體負(fù)責(zé)公司募集資金、投資者關(guān)系維護(hù)事宜。
注冊(cè)私募基金公司的組織結(jié)構(gòu)看起來(lái)雖然負(fù)責(zé)，但是每一個(gè)崗位都有它的職能所在，特別是大的私募基金公司，組織架構(gòu)更加的多，申請(qǐng)部門(mén)需要這份組織架構(gòu)資料文件，也是為了參考這家私募基金公司是否有足夠的部門(mén)和人員來(lái)經(jīng)營(yíng)這家公司。
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